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号: 621100/2019-07411 信息分类: 定政发
主题分类: 其他 发文日期: 2019-09-09
文件编号: 定政发〔2019〕60号 公开形式: 主动公开文件
发布机构: 中国定西党政网
定西市人民政府
印发关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知


发布时间:2019-09-10 15:26 字号:[ ] 视力保护色:


定西市人民政府

印发关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知

 定政发〔2019〕60号  

 

各县区人民政府,定西经济开发区管委会,市政府有关部门,中央及省属驻定有关单位:

《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施》已经市政府第69次会议审议通过,现印发给你们,请认真抓好贯彻落实。



定西市人民政府

2019年9月9日

                      

                        

关于优化科研管理提升科研绩效若干措施

 

为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,加快推进全市科技领域“放管服”改革,优化市级科技计划项目和经费管理,建立完善以信任为前提的科研管理机制,按照“能放尽放”的要求赋予科研人员更大的人财物自主支配权,充分激发科研人员创新创业活力,推动创新驱动战略实施和经济高质量发展,根据《中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》(中办发〔2016〕50号)、《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》(国发〔2018〕25号)、《中共甘肃省委办公厅甘肃省人民政府办公厅印发〈关于完善省级财政科研项目资金管理政策的实施意见(试行)〉的通知》(甘办发〔2017〕5号)、《甘肃省人民政府关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》(甘政发〔2019〕16号)精神,结合我市实际,提出如下措施。

一、进一步深化科研管理改革

(一)优化项目申报。围绕市委、市政府重大决策部署和区域创新布局,以全市经济社会发展需求为导向,建立健全市级科技计划体系,高效配置科技资源。实行市级科技计划年度指南定期发布制度,增加科研人员申报准备时间,加强项目查新查重,避免重复申报立项、交叉支持。优化市级科技计划项目申报材料和报送环节,推行“材料一次报送”制度,探索建立市级科技计划管理信息系统,按权限向项目承担单位、项目管理专业机构、项目主管部门等相关主体开放,加强数据共享,对科技计划管理信息系统中已有的材料,不再要求提供。 (市科技局、市财政局按职责分工负责)

(二)严格项目立项。聚焦全市重大战略任务和重点产业需求,采取公开征集和顶层设计相结合,按照决策科学化、民主化、制度化的要求,充分发挥各行业智库和专家的咨询作用,遴选市级科技计划项目。项目立项评审应审核绩效目标、结果指标与指南要求的相符性,以及创新性、可行性、可考核性,实现项目绩效目标的能力和条件等。对亟需解决的制约全市产业发展重大关键共性问题、社会公益性技术难题等,采取项目管理部门顶层设计,面向社会公开征集承担单位和解决方案。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(三)改进科研项目监督管理。统筹科研项目监督检查工作,相关部门要制定统一的年度监督检查计划,在相对集中时间开展联合检查,避免在同一年度对同一项目重复检查、多头检查。探索实行“双随机、一公开”检查方式,实行监督检查结果信息共享和互认,最大限度降低对科研活动的干扰。(市科技局、市财政局、市审计局按职责分工负责)

(四)简化项目验收程序。市级科技计划项目验收不开展单独的技术、财务验收,由项目主管部门依据任务书在项目实施期末进行一次性综合绩效评价,重点对任务书规定的技术、经济、社会效益等指标完成情况,获得的知识产权及经费实际支出的合理性、合规性和合法性等进行评价,并对目标实现程度作出明确结论。利用好单位内外部审计结果,支持资金数额30万以上(包括30万元)的项目,承担单位自主选择具有资质的第三方中介机构进行结题财务审计;支持资金数额30万元以下的项目,不再提供财务审计报告,由承担单位在验收时提供财务决算报告。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

二、进一步优化科研项目经费管理机制

(五)改革项目经费预算编制。遵循科研活动规律和特点,完善预算编制方式,实行综合预算编制管理。项目直接费用中除设备费外,其他费用只提供基本测算说明,不提供明细。进一步精简合并其他直接费用科目。项目主管部门要简化相关科研项目预算编制要求,精简说明和报表。(市科技局、市财政局、市审计局按职责分工负责)

(六)扩大科研经费使用自主权。参与项目实施并与高校和科研推广单位签订劳动合同的编制外、退休返聘和短期临时用工人员费用可在劳务费中列支。承担单位因科研或学术交流活动需要,邀请省内外专家、学者和有关人员参加由其主办的会议,会议代表参加会议所发生的城市间交通费,原则上按差旅费规定由会议代表所在单位报销,对确需负担的城市间交通费、国际旅费,也可在直接费用相关科目中列支。间接经费的绩效支出中,间接经费的使用应向创新绩效突出的团队和个人倾斜。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(七)改进项目资金拨付和留用处理方式。非市级预算单位项目资金直接拨付到承担单位基本账户。科研项目完成任务目标并通过验收(结题)后,若有结余资金,2年内可留归项目组用于后续科研活动直接支出或由承担单位统筹用于科研活动直接支出,2年后未使用完的按规定收回。(市科技局、市财政局、市审计局按职责分工负责)

三、进一步完善有利于创新的评价激励机制

(八)科学设置科研绩效评价制度。各有关部门要建立以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系,改变对项目、人才、学科、基地等科技评价活动中涉及简单量化的做法,准确评价科研成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。减少评价频次,对于评价结果连续优秀的,实行一定期限免评的制度。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(九)规范科技领域人才称号。因政策倾斜获得人才计划支持的科研人员,在支持周期内离开相关岗位的,取消其相应支持。建立人才计划项目查重机制,严格落实一个人只能获得一项相同层次的人才计划支持的要求。人才计划突出人才培养和使用导向,明确支持周期,在人才计划项目结束后不得再使用有关人才称号。主管部门、用人单位要逐步取消入选人才计划与薪酬待遇和职称评定等直接挂钩的做法。科研项目申报书中不得设置填写人才“帽子”等称号的栏目。不允许将科研项目(基地、平台)负责人、项目评审专家等作为荣誉称号加以使用和宣传。(市委组织部、市教育局、市人社局、市科技局按职责分工负责)

(十)加大对科研人员的薪酬激励。对全时全职承担关键领域核心技术攻关、成果转化或创新基地建设任务的团队负责人以及引进的高端人才,实行一项一策、清单式管理和年薪制。项目承担单位应在项目立项时与项目主管部门协商确定人员名单和年薪标准,实行年薪制年薪所需经费在项目经费中单独核定,并报科技、人社、财政等部门备案。单位从承担关键领域核心技术攻关任务项目间接费用中提取的绩效支出,应向承担任务的中青年科研骨干倾斜。完善以科技成果为纽带的产学研深度融合机制,建立科研机构和企业等各方参与的创新联盟,支持高校和科研推广单位科研人员到国有企业或民营企业兼职开展研发和成果转化,加大高校、科研推广单位和国有企业科研人员科技成果转化股权激励力度,科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励计入当年本单位绩效工资总量,但不受总量限制,不纳入总量基数。在定西经济开发区省级高新技术产业开发区等重点区域创办企业或以技术入股进行转化的,科技成果完成人最高可享有持有技术股权90%的奖励;自行转化或与他人合作转化的,在实施转化成功投产后连续3至5年内,每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于10%的比例用于奖励和报酬。(市人社局、市财政局、市科技局按职责分工负责)

四、进一步健全科研项目绩效评价机制

(十一)明确科研项目绩效目标。推动项目管理从重数量、重过程向重质量、重结果转变,按照项目计划类别和经费支持额度,在市级科技计划项目申报书中设立科学、合理、具体的项目绩效目标和适用于考核的结果指标,并按照关键节点设定明确、细化的阶段性目标,用于判断实质性进展。加强项目关键环节考核,项目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的,及时予以调整或取消后续支持。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(十二)实行科研项目绩效分类评价。依据科研项目研究类型,科学编制项目绩效评价指标,提高评价的准确性和合理性。基础研究与应用基础研究类项目突出原创导向,以同行评议为主;社会公益性研究突出需求导向,以相关部门、行业用户和社会评价为主;应用技术开发和成果转化类项目评价突出企业主体、市场导向,以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(十三)严格开展综合绩效评价。对经项目主管部门立项、获得财政科技专项经费资助的项目,验收或绩效评价时要严格按照任务书的约定逐项考核结果指标完成情况,对绩效目标实现程度作出明确结论,不得“走过场”,无正当理由不得延迟验收,应用研究和工程技术研究要突出技术指标刚性要求,严禁成果充抵等弄虚作假行为。突出代表性成果和项目实施效果评价,对提交评价的论文、专利等作出数量限制规定。有明确应用要求的目标导向类项目,可在项目结束后2—3年内进行绩效跟踪评价,重点关注项目成果转移转化、应用推广以及产生的经济社会效益。有关单位和企业要如实客观开具科研项目经济社会效益证明,对虚开造假者严肃处理。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(十四)强化项目绩效导向和结果应用。绩效评价结果作为项目调整、后续支持的重要依据,以及相关研发、管理人员和项目承担单位、专业机构业绩考核的参考依据。对绩效评价优秀的,在后续项目支持、表彰奖励等工作中给予倾斜。针对失败项目要认真分析原因,确因科研不确定性未能完成项目目标的,要宽容失败,鼓励大胆探索;因科研态度不端而导致项目未完成的,要纳入科研诚信记录。项目承担单位在评定职称、制定收入分配制度等工作中,应更加注重科研项目绩效评价结果,不得简单计算获得科研项目的数量和经费规模。(市科技局、市财政局、市人社局按职责分工负责)

五、赋予项目负责人和承担单位更大科研自主权

 (十五)赋予科研人员更大技术路线决策权。承担市级科技计划项目的科研人员具有自主选择和调整技术路线的权利。科研项目申报期间,以科研人员提出的技术路线为主进行评审或论证。科研项目实施期间,科研人员可以在研究方向不变、不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线,报项目主管部门备案。科研项目负责人可以根据项目需要,按规定自主组建科研团队,并结合项目实施进展情况进行相应调整。(市科技局负责)

(十六)赋予科研单位科研项目经费管理使用自主权。市级科技计划项目直接费用中除设备费外,其他科目费用调剂权全部下放给项目承担单位。项目承担单位应完善管理制度,及时为科研人员办理调剂手续。高校和科研推广单位以市场委托方式取得的横向项目,根据项目单位需要可纳入市级科技计划管理,项目经费纳入单位财务统一管理,由项目承担单位按照委托方要求或合同约定管理使用,自主确定经费使用范围、标准以及分配方式。横向委托项目完成后获得的净收入,如合同约定分配事项,按合同约定提取报酬;如合同未约定,允许全部留归项目组成员自主分配。(市科技局、市财政局、市税务局按职责分工负责)

(十七)健全学术助理和财务助理制度。加快建立健全学术助理和财务助理制度,允许项目承担单位聘请财务、人事、科研管理人员,从项目资金中购买专业化服务。高校和科研推广单位根据科研活动需要,采取固定岗位、短期聘用、第三方外包等形式,可聘用学术助理和财务助理,为项目实施提供科研辅助、经费管理等服务,其费用可在相应项目劳务费或间接费用中列支。(市科技局、市教育局按职责分工负责)

(十八)开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点。对于接受企业、其他社会组织委托项目形成的职务科技成果,允许合同双方自主约定成果归属和使用、收益分配等事项;合同未约定的,职务科技成果由项目承担单位自主处置,允许赋予科研人员所有权或长期使用权和收益权。对利用财政资金形成的职务科技成果,由单位按照权利与责任对等、贡献与回报匹配的原则,在不影响国家安全、国家利益、社会公共利益的前提下,探索赋予科研人员所有权或长期使用权和收益权。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(十九)简化科研仪器设备采购流程。简化高校和科研推广单位科研仪器采购流程,对依据项目任务书购买急需的设备、试验材料和耗材,采用特事特办、随到随办的采购机制,可不进行招投标程序,缩短采购周期。对于独家代理或生产的仪器设备,按程序确定采取单一来源采购等方式进行采购。对采购进口仪器设备实行备案管理制度。落实进口科研教学用品免税政策。(市财政局、市科技局按职责分工负责)

(二十)推动大型科学仪器等科技公共资源开放共享。高校和科研推广单位对外提供大型科学仪器开放共享获取的服务净收入和补贴可作为绩效工资的经费来源,单位内部绩效工资分配时应向从事资源服务的人员倾斜。加大大型科学仪器等科技公共资源开放共享力度,对开放共享贡献突出的单位,在国家、省级科技计划项目推荐以及市级科技计划项目立项等方面给予倾斜支持。(市科技局负责)

六、营造激励创新的浓厚氛围

(二十一)强化科研主体责任。尊重高校、科研推广单位管理权限,主管部门要在岗位设置、人员聘用、内部机构调整、绩效工资分配、评价考核、科研组织等方面赋予科研事业单位充分的自主权。高校和科研推广单位要按照国家、省、市科技体制改革要求,制定完善本单位科研、人事、财务、成果转化、科研诚信等具体管理办法,强化服务意识,推行一站式服务,让科研人员少跑腿。强化科研人员主体地位,在充分信任基础上赋予更大的人财物支配权,强化责任和诚信意识,对严重违背科研诚信要求的,实行终身追究、联合惩戒。(市人社局、市科技局、市教育局按职责分工负责)

(二十二)实施科研机构分类支持。对从事基础研究、公益性研究、应用技术研究开发等不同类型的科研机构实施差别化的经费保障机制,结合科研机构职责定位,建立稳定支持和竞争性经费支持相协调的保障机制。对基础或应用基础类研究机构,加大经常性经费等稳定支持力度,使科研人员潜心长期从事基础或应用基础研究。改进高校和科研推广单位差旅费管理,高校和科研推广单位要按照精减高效、厉行节约的原则,结合教学、科研、管理工作实际,以专业技术职务为标准,研究制定内部差旅费管理办法。完善高校和科研推广单位会议管理,高校和科研推广单位因教学、科研、技术推广需要举办的业务性会议(如学术会议、研讨会、评审会、座谈会、答辩会等),会议次数、天数、人数以及会议费开支范围、标准等,由高校和科研推广单位按照实事求是、厉行节约的原则确定。(市科技局、市财政局按职责分工负责)

(二十三)鼓励企业加大科技创新。加大企业自主创新支持力度,落实科技型企业研发费用加计扣除政策,实施高新技术企业倍增、科技小巨人企业培育和科技型中小企业发展计划。探索设立科技创新基金,通过直接补助、研发投入后补助、科技创新券、科技金融等政策,引导企业加大创新投入。对企业申报的市级科研项目,先行组织开展研发活动已投入的资金,项目批复后可从项目资金中冲抵。企业自主研发并实施转化的科技创新成果,市级科技计划给予适当资助。支持企业与东部地区高校、科研院所、企业等联合实施技术攻关、人才培养、成果转化、平台建设等科技合作项目,适度降低自筹资金比例。(市科技局、市税务局按职责分工负责)

(二十四)建立诚信与容错并举的科研机制。加强科研活动全流程诚信管理,在科技计划项目、科研经费使用、科技奖励等科研活动中全面推行科研诚信承诺制度,完善调查核实、公开公示、惩戒处理等机制。对科研不端行为零容忍,对严重失信行为责任主体在一定期限、一定范围内禁止其申报科技项目、科技奖励,对严重违背科研诚信行为实行终身追究、联合惩戒。对已履行科研职责,但因不可抗力或科研不确定性未能实现预期研究目标的承担单位和项目负责人予以免责,合理合规的已支出资金不予追缴。(市科技局、市财政局、市审计局按职责分工负责)

(二十五)建立科研项目监督检查审计信息共享机制。对同一科研项目,实行监督、检查、审计结果互认,减少对科研活动的审计和财务检查,避免重复检查。市直有关部门可直接运用相关监督、检查、审计结果,出现对相关政策理解不一致的,应及时与政策制定部门沟通并调查澄清。要规范会计师事务所从事科研项目财务审计工作,将科研项目财务审计纳入执业质量检查范围。对会计师事务所出具的科研项目财务审计报告或结论,市直有关部门可直接使用。(市科技局、市财政局、市审计局按职责分工负责)

(二十六)完善考核激励机制。以科研机构评估为统领,协调推进项目评审、人才评价、机构评估相关工作,形成合力,压实项目承担单位对科研项目和人才的管理责任。主管部门在对所属高校和科研推广单位开展考核时,应当将落实国家科技体制改革政策情况作为重要内容。对于落实科技体制改革政策到位、科技创新绩效突出的单位,在申请国家、省、市级科技计划和人才项目、核定绩效工资总量、布局建设科技创新基地等方面给予倾斜支持。在对企业化转制的科研院所进行绩效考核时,应统筹考虑院所自身发展、对行业共性关键技术等方面的贡献,不能单纯以经济效益为考核评价指标。(市科技局、市教育局、市人社局、市政府国资委按职责分工负责)

市科技局、市财政局、市教育局、市人社局、市审计局、市政府国资委、市税务局、市委组织部等相关部门和单位要加快职能转变,优化管理与服务,加强事中事后监管,放出活力与效率,管好底线与秩序,为科研活动保驾护航。各县区政府可根据实际,制定本级科技计划优化科研管理提升科研绩效举措。




责任编辑:李梅
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